| 若羌县财政局依申请类政务服务事项清单（22项） | |||||||||||||||||
| 序号 | 单位 | 事项类型 | 事项名称 | 法定时间（工作日） | 承诺时间（工作日） | 办件类型 | 是无包含特殊环节及环节名称 | 事项申请材料 | 是否涉企 | 是否跨省通办 | 是否州域内通办 | 是否下放乡镇 | 是否为备案事项 | 到现场次数 | 是否网办 | 是否告知承诺制 | 办件使用系统或平台（国家、自治区、州级、自建） |
| 1 | 财政局 | 行政许可 | 融资担保业务经营许可证颁发 | 30 | 7 | 上报件 | 无 | 1、自治区金融监督管理局的批复2、旧证或遗失声明3、申领单位介绍信4、经办人员的合法有效身份证明 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 2 | 财政局 | 行政许可 | 融资担保业务经营许可证换发 | 30 | 7 | 上报件 | 无 | 1.变更申请书，由公司法定代表人签发，载明变更事项和理由；2.指定代表或共同委托代理人证明；3.股东会或董事会、监事会变更决定或决议；4.营业执照复印件；5.换证申请；6.对重大变更事项的特别规定9融资担保业务经营许可证正（副）本 ；7.融资担保业务经营许可证正（副）本 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 3 | 财政局 | 行政许可 | 融资担保公司跨省在疆设立分支机构审批 | 30 | 7 | 上报件 | 无 | 1、融资担保公司分支机构主要负责人基本情况表2、融资担保公司分支机构基本情况表3、分支机构营业执照副本复印件4、总公司《中华人民共和国融资性担保机构经营许可证》5、总公司股东会决议（国有及国有控股融资担保公司应同时出具相关政府或授权主管部门的同意文件）6、工商行政管理机关准予变更登记通知书7、备案申请8、总公司所在地监管部门同意设立分支机构的证明 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 4 | 财政局 | 行政许可 | 融资担保公司设立审批 | 30 | 7 | 上报件 | 无 | 1.设立申请书、2.可行性研究报告、3.股东名册及其出资额、股权结构、4.股东名册及其出资额、股权结构、5股东资格证明、6.股东承诺书、7.拟任董事、监事、高级管理人员名单8.工商行政管理机关工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》、9.营业场所的所有权或使用权证明、10.法定验资机构出具的验资报告（附银行进账单）、11.公司章程草案，财务制度、风险控制制度、业务流程、公司治理制度、信息披露制度、12.经营发展战略和规划、13.指定代表或共同委托代理人证明、14.各地（州、市）金融办关于设立融资担保公司的请示文件及初审意见、15.法律意见书 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 5 | 财政局 | 行政许可 | 融资担保公司变更营业地址备案 | 30 | 7 | 上报件 | 无 | 1、当地监管部门对材料的初审意见2、场所消防合格证明3、场所使用权证明4、分支机构还需所属总公司迁址同意函5、迁入迁出监管部门同意函 | 是 | 否 | 否 | 否 | 是 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 6 | 财政局 | 行政许可 | 融资担保公司分立审批 | 30 | 7 | 上报件 | 无 | 1分立协议、2.分立方案3.分立申请、4.分立前《中华人民共和国融资担保业务经营许可证》和营业执照、5..拟分立融资担保公司关于分立事项的股东（大）会决议、编制的资产负债表及财产清单、6.分立后各融担公司的业务规范和风险控制等内部管理制度、7.分立后各融资担保公司的验资报告、8.分立新设的，提交市场监督管理部门核发的《企业名称核准通知书》、9个人信用报告、10.合并后公司营业场所所有权或使用权证明（沿用原经营场所的无需提供）、11.就分立事项向债权人（或合作银行）出具的书面通知书、登载分立公告的报纸（地州级以上报纸公告，公告日距申请日45日以上）、12.初审意见、13无犯罪记录证明（自然人需提供）14.拟任董监高人员个人简历及相关证书 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 7 | 财政局 | 行政许可 | 融资担保公司减少注册资本审批 | 30 | 7 | 上报件 | 无 | 1.律师事务所对减少注册资本合规性的审查意见、2.减少注册资本申请书、3.企业董事会决议(需由董事会一致通过)、4.股东各方关于减资的协议、6.经中国注册会计师验证的审计报告(内有资产负债表、财产清单、债权人名单)、7.公司债权债务情况的说明（附截至股东会决议日的资产负债表及财产清单、债权、债务（含或有债务）清单）、8.地州级以上报纸减资公告、9.通知债权人回执、10.县（市、区）监管部门审查意见、11.验资报告、12.营业执照、融资担保业务经营许可证、13.国税、地税部门出据的正常纳税情况证明 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 8 | 财政局 | 行政许可 | 融资担保公司其他变更备案事项 | 30 | 7 | 上报件 | 无 | 1.变更申请书，由公司法定代表人签发，载明变更事项和理由、2.指定代表或共同委托代理人证明、3.股东会或董事会、监事会变更决定或决议、4.出资人承诺书（股权变更需提供）、5.出资人协议书（股权变更需提供）、6.股东基本情况（股权变更需提供）、7.股东名称或姓名变更的，提交相应证明文件、8拟任职董监高人员相关证书及个人简历、9无犯罪记录证明（自然人及新增自然人股东需提供）、10新入股股东资信证明（法人机构需提供）、个人信用报告（法人机构需提供企业信用报告）、12、律师对申报材料合法合规性及股东关联情况等方面出具的法律意见书13、企业名称预先核准通知书（变更名称需提供） | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 9 | 财政局 | 行政许可 | 融资担保公司退出或解散审批 | 30 | 7 | 上报件 | 无 | 1.融资担保业务经营许可证原件及营业执照复印件、2.所在地（州、市）地方金融监管部门出具的审核意见书、3.股东会或董事会注销决定或决议、4.清算组成员名单、5.清算报告、6.工商局出具的《准予注销登记通知书》及税务局出具的《税务事项通知书》、7.登载注销公告的报纸（省级及以上报纸公告注销，公告日距申请日45天以上）、8.关于同意注销XXX融资担保公司经营许可的初审意见、9.XXX融资担保公司股东会决议、10.关于XXX融资担保公司退出解散的申请 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 10 | 财政局 | 行政许可 | 融资担保公司增加注册资本备案 | 30 | 7 | 上报件 | 无 | 1、当地监管部门出具同意的初审意见2、企业出资人应提供企业基本情况、营业执照、审计报告、企业信用信息报告3、自然人出资应提供个人简历、身份证复印件、个人信用报告4、验资报告 | 是 | 否 | 否 | 否 | 是 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 11 | 财政局 | 行政许可 | 融资担保业务经营许可证收缴 | 30 | 7 | 上报件 | 无 | 融资担保业务经营许可证正本和副本 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 12 | 财政局 | 行政许可 | 在自治区内设立分支机构备案 | 30 | 7 | 上报件 | 无 | 1、融资担保公司分支机构主要负责人基本情况表2、融资担保公司分支机构基本情况表3、分支机构营业执照副本、4总公司《中华人民共和国融资性担保机构经营许可证》5、总公司股东会决议（国有及国有控股融资担保公司应同时出具相关政府或授权主管部门的同意文件）6、工商行政管理机关准予变更登记通知书7、备案申请 | 是 | 否 | 否 | 否 | 是 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 13 | 财政局 | 行政许可 | 融资担保公司合并审批 | 30 | 7 | 上报件 | 无 | 1、融资担保公司合并申请2、股东资信证明（法人股东需提供）3、拟任职董监高人员相关证书及个人简历4.拟合并各公司资产负债表（截止日为股东会做出合并事项决议之日）、业务台账（截止日为申请合并材料提交之日）；5.拟合并各公司债务清偿安排或对债务提供担保情况的说明及在报纸上发布的公告（至提交申请时，公告发布日期应满45天）；6.合并方案7.合并协议8、合并前各公司《中华人民共和国融资担保业务经营许可证》和营业执照复印件9.合并后公司营业场所所有权或使用权证明（沿用原经营场所的无需提供、10.合并后公司的《企业名称预先核准通知书》、11.经办人员的单位介绍信和身份证明文件、12.初审意见、13无犯罪记录证明（自然人股东需提供）、14个人信用报告（法人机构提供企业信用报告）、15各公司股东会(或董事会等)关于合并事项的决议 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 14 | 财政局 | 其他行政权力 | 小额贷款公司注销审批 | 20 | 7 | 上报件 | 无 | 1、登报证明2、税务机关出具的完税证明3、清算报告4、XXX小额贷款公司股东会决议5、关于注销XXX小额贷款公司的申请书6、地（州、市）监管部门出具的同意小额贷款公司撤销经营许可的意见 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 15 | 财政局 | 其他行政权力 | 增资扩股 | 20 | 7 | 上报件 | 无 | 1、验资报告2、XXX小额贷款公司章程修正案3、关于XXX小额贷款公司变更XXX的申请书4、增资股东基本情况 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 16 | 财政局 | 其他行政权力 | 小额贷款公司主发起人发生变化的、股份转让比例达到或超过10%的 | 20 | 7 | 上报件 | 无 | 1、XXX小额贷款公司章程修正案2、关于XXX小额贷款公司变更XXX的申请书3、出资人承诺书4、股东基本情况5、地州市主管部门出具的同意小额贷款公司变更事项的初审意见6、出资人协议书7、律师对申报材料合法合规性及股东关联情况等方面出具的法律意见书8、股东会决议 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 17 | 财政局 | 其他行政权力 | 小额贷款公司设立的审批 | 20 | 7 | 上报件 | 无 | 1、公司住所所有权或使用权证明材料2、公安消防部门对营业场所出具的消防设施合格证明3、设立申请书4、法定验资机构出具的验资报告5、公司章程6、律师对申报材料合法合规性及股东关联情况等方面出具的法律意见书7、地州市主管部门出具的小额贷款公司出资人出资真实、合法的调查报告8、股东基本情况9、拟任职高级管理人员的备案材料10、企业名称预先核准通知书11、地州市主管部门出具的同意设立小额贷款公司的初审意见12、出资人承诺书13、可行性研究报告14、公司治理结构及主要管理制度15、股东会决议16、出资人协议书17、各地州市主管部门对拟设立的小额贷款公司股东及拟任高管人员的约谈记录18、拟开户银行协助监管承诺函 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 18 | 财政局 | 其他行政权力 | 小额贷款公司变更事项的备案 | 20 | 7 | 上报件 | 无 | 1、关于同意XXX小额贷款公司变更事项的初审意见2、个人征信报告（变更高管需提供）3、拟任人相关证书（变更高管需提供）4、拟任职高级管理人员简历（变更高管需提供）5、公司章程修正案6、公安消防部门对营业场所出具的消防设施合格证明（变更地址提供）7、无犯罪记录证明（变更高管需提供）8、股东会（或董事会）决议9、企业名称预先核准通知书（变更名称需提供）10、公司住所所有权或使用权证明材料（变更地址提供） | 是 | 否 | 否 | 否 | 是 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 19 | 财政局 | 其他行政权力 | 交易场所变更备案审核 | 20 | 7 | 上报件 | 无 | 1、交易场所变更备案事项基本情况表2、交易场所变更备案申请3、交易场所变更备案授权委托书 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 20 | 财政局 | 其他行政权力 | 交易场所变更事项审批 | 20 | 7 | 上报件 | 无 | 1、公司章程修正案2、交易场所股东资信证明（新加入法人股东需提供)3、交易场所变更申请4、无犯罪记录证明（新入自然人股东需提供）5、最新一期的审计报告及近三年财务报表（法人股东需提供）6、个人信用报告（自然人股东需提供）7、交易场所变更可行性研究报告8、交易场所变更事项基本情况表9、交易场所变更承诺书10、交易场所变更授权委托书11、交易场所变更承诺书12、现金资产证明（自然人股东需提供）13、法人股东(例如股东会或者董事会等)决议14、企业信用报告（法人股东需提供） | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 21 | 财政局 | 其他行政权力 | 交易场所终止审核 | 20 | 7 | 上报件 | 无 | 1、交易场所终止经营股东会（或董事会）决议2、营业执照复印件3、交易场所终止经营授权委托书4、交易场所终止经营注销申请书 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 22 | 财政局 | 其他行政权力 | 交易场所设立审核 | 20 | 7 | 上报件 | 无 | 1、交易场所设立申请2、拟设立交易场所股东企业信用报告（法人股东需提供）3、交易场所设立拟任董监高简历4、拟设立交易场所股东无犯罪记录证明（自然人股东需提供）5、交易场所设立申请授权委托书6、拟设立交易场所股东个人征信报告（自然人股东需提供）7、交易场所设立拟任人相关证明8、拟设立交易场所可行性研究报告9、拟设立交易场所基本情况表10、拟设立交易场所经营场所证明11、交易场所设立拟任人承诺与声明12、交易场所设立拟任董监高情况表13、拟设立交易场所股东资信证明14、拟设立交易场所股东名册表15、交易场所设立承诺书16、拟设立交易场所股东基本情况 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 若羌县财政局依申请类政务服务事项清单（22项） | |||||||||||||||||
| 序号 | 单位 | 事项类型 | 事项名称 | 法定时间（工作日） | 承诺时间（工作日） | 办件类型 | 是无包含特殊环节及环节名称 | 事项申请材料 | 是否涉企 | 是否跨省通办 | 是否州域内通办 | 是否下放乡镇 | 是否为备案事项 | 到现场次数 | 是否网办 | 是否告知承诺制 | 办件使用系统或平台（国家、自治区、州级、自建） |
| 1 | 财政局 | 行政许可 | 融资担保业务经营许可证颁发 | 30 | 7 | 上报件 | 无 | 1、自治区金融监督管理局的批复2、旧证或遗失声明3、申领单位介绍信4、经办人员的合法有效身份证明 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 2 | 财政局 | 行政许可 | 融资担保业务经营许可证换发 | 30 | 7 | 上报件 | 无 | 1.变更申请书，由公司法定代表人签发，载明变更事项和理由；2.指定代表或共同委托代理人证明；3.股东会或董事会、监事会变更决定或决议；4.营业执照复印件；5.换证申请；6.对重大变更事项的特别规定9融资担保业务经营许可证正（副）本 ；7.融资担保业务经营许可证正（副）本 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 3 | 财政局 | 行政许可 | 融资担保公司跨省在疆设立分支机构审批 | 30 | 7 | 上报件 | 无 | 1、融资担保公司分支机构主要负责人基本情况表2、融资担保公司分支机构基本情况表3、分支机构营业执照副本复印件4、总公司《中华人民共和国融资性担保机构经营许可证》5、总公司股东会决议（国有及国有控股融资担保公司应同时出具相关政府或授权主管部门的同意文件）6、工商行政管理机关准予变更登记通知书7、备案申请8、总公司所在地监管部门同意设立分支机构的证明 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 4 | 财政局 | 行政许可 | 融资担保公司设立审批 | 30 | 7 | 上报件 | 无 | 1.设立申请书、2.可行性研究报告、3.股东名册及其出资额、股权结构、4.股东名册及其出资额、股权结构、5股东资格证明、6.股东承诺书、7.拟任董事、监事、高级管理人员名单8.工商行政管理机关工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》、9.营业场所的所有权或使用权证明、10.法定验资机构出具的验资报告（附银行进账单）、11.公司章程草案，财务制度、风险控制制度、业务流程、公司治理制度、信息披露制度、12.经营发展战略和规划、13.指定代表或共同委托代理人证明、14.各地（州、市）金融办关于设立融资担保公司的请示文件及初审意见、15.法律意见书 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 5 | 财政局 | 行政许可 | 融资担保公司变更营业地址备案 | 30 | 7 | 上报件 | 无 | 1、当地监管部门对材料的初审意见2、场所消防合格证明3、场所使用权证明4、分支机构还需所属总公司迁址同意函5、迁入迁出监管部门同意函 | 是 | 否 | 否 | 否 | 是 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 6 | 财政局 | 行政许可 | 融资担保公司分立审批 | 30 | 7 | 上报件 | 无 | 1分立协议、2.分立方案3.分立申请、4.分立前《中华人民共和国融资担保业务经营许可证》和营业执照、5..拟分立融资担保公司关于分立事项的股东（大）会决议、编制的资产负债表及财产清单、6.分立后各融担公司的业务规范和风险控制等内部管理制度、7.分立后各融资担保公司的验资报告、8.分立新设的，提交市场监督管理部门核发的《企业名称核准通知书》、9个人信用报告、10.合并后公司营业场所所有权或使用权证明（沿用原经营场所的无需提供）、11.就分立事项向债权人（或合作银行）出具的书面通知书、登载分立公告的报纸（地州级以上报纸公告，公告日距申请日45日以上）、12.初审意见、13无犯罪记录证明（自然人需提供）14.拟任董监高人员个人简历及相关证书 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 7 | 财政局 | 行政许可 | 融资担保公司减少注册资本审批 | 30 | 7 | 上报件 | 无 | 1.律师事务所对减少注册资本合规性的审查意见、2.减少注册资本申请书、3.企业董事会决议(需由董事会一致通过)、4.股东各方关于减资的协议、6.经中国注册会计师验证的审计报告(内有资产负债表、财产清单、债权人名单)、7.公司债权债务情况的说明（附截至股东会决议日的资产负债表及财产清单、债权、债务（含或有债务）清单）、8.地州级以上报纸减资公告、9.通知债权人回执、10.县（市、区）监管部门审查意见、11.验资报告、12.营业执照、融资担保业务经营许可证、13.国税、地税部门出据的正常纳税情况证明 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 8 | 财政局 | 行政许可 | 融资担保公司其他变更备案事项 | 30 | 7 | 上报件 | 无 | 1.变更申请书，由公司法定代表人签发，载明变更事项和理由、2.指定代表或共同委托代理人证明、3.股东会或董事会、监事会变更决定或决议、4.出资人承诺书（股权变更需提供）、5.出资人协议书（股权变更需提供）、6.股东基本情况（股权变更需提供）、7.股东名称或姓名变更的，提交相应证明文件、8拟任职董监高人员相关证书及个人简历、9无犯罪记录证明（自然人及新增自然人股东需提供）、10新入股股东资信证明（法人机构需提供）、个人信用报告（法人机构需提供企业信用报告）、12、律师对申报材料合法合规性及股东关联情况等方面出具的法律意见书13、企业名称预先核准通知书（变更名称需提供） | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 9 | 财政局 | 行政许可 | 融资担保公司退出或解散审批 | 30 | 7 | 上报件 | 无 | 1.融资担保业务经营许可证原件及营业执照复印件、2.所在地（州、市）地方金融监管部门出具的审核意见书、3.股东会或董事会注销决定或决议、4.清算组成员名单、5.清算报告、6.工商局出具的《准予注销登记通知书》及税务局出具的《税务事项通知书》、7.登载注销公告的报纸（省级及以上报纸公告注销，公告日距申请日45天以上）、8.关于同意注销XXX融资担保公司经营许可的初审意见、9.XXX融资担保公司股东会决议、10.关于XXX融资担保公司退出解散的申请 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 10 | 财政局 | 行政许可 | 融资担保公司增加注册资本备案 | 30 | 7 | 上报件 | 无 | 1、当地监管部门出具同意的初审意见2、企业出资人应提供企业基本情况、营业执照、审计报告、企业信用信息报告3、自然人出资应提供个人简历、身份证复印件、个人信用报告4、验资报告 | 是 | 否 | 否 | 否 | 是 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 11 | 财政局 | 行政许可 | 融资担保业务经营许可证收缴 | 30 | 7 | 上报件 | 无 | 融资担保业务经营许可证正本和副本 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 12 | 财政局 | 行政许可 | 在自治区内设立分支机构备案 | 30 | 7 | 上报件 | 无 | 1、融资担保公司分支机构主要负责人基本情况表2、融资担保公司分支机构基本情况表3、分支机构营业执照副本、4总公司《中华人民共和国融资性担保机构经营许可证》5、总公司股东会决议（国有及国有控股融资担保公司应同时出具相关政府或授权主管部门的同意文件）6、工商行政管理机关准予变更登记通知书7、备案申请 | 是 | 否 | 否 | 否 | 是 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 13 | 财政局 | 行政许可 | 融资担保公司合并审批 | 30 | 7 | 上报件 | 无 | 1、融资担保公司合并申请2、股东资信证明（法人股东需提供）3、拟任职董监高人员相关证书及个人简历4.拟合并各公司资产负债表（截止日为股东会做出合并事项决议之日）、业务台账（截止日为申请合并材料提交之日）；5.拟合并各公司债务清偿安排或对债务提供担保情况的说明及在报纸上发布的公告（至提交申请时，公告发布日期应满45天）；6.合并方案7.合并协议8、合并前各公司《中华人民共和国融资担保业务经营许可证》和营业执照复印件9.合并后公司营业场所所有权或使用权证明（沿用原经营场所的无需提供、10.合并后公司的《企业名称预先核准通知书》、11.经办人员的单位介绍信和身份证明文件、12.初审意见、13无犯罪记录证明（自然人股东需提供）、14个人信用报告（法人机构提供企业信用报告）、15各公司股东会(或董事会等)关于合并事项的决议 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 14 | 财政局 | 其他行政权力 | 小额贷款公司注销审批 | 20 | 7 | 上报件 | 无 | 1、登报证明2、税务机关出具的完税证明3、清算报告4、XXX小额贷款公司股东会决议5、关于注销XXX小额贷款公司的申请书6、地（州、市）监管部门出具的同意小额贷款公司撤销经营许可的意见 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 15 | 财政局 | 其他行政权力 | 增资扩股 | 20 | 7 | 上报件 | 无 | 1、验资报告2、XXX小额贷款公司章程修正案3、关于XXX小额贷款公司变更XXX的申请书4、增资股东基本情况 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 16 | 财政局 | 其他行政权力 | 小额贷款公司主发起人发生变化的、股份转让比例达到或超过10%的 | 20 | 7 | 上报件 | 无 | 1、XXX小额贷款公司章程修正案2、关于XXX小额贷款公司变更XXX的申请书3、出资人承诺书4、股东基本情况5、地州市主管部门出具的同意小额贷款公司变更事项的初审意见6、出资人协议书7、律师对申报材料合法合规性及股东关联情况等方面出具的法律意见书8、股东会决议 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 17 | 财政局 | 其他行政权力 | 小额贷款公司设立的审批 | 20 | 7 | 上报件 | 无 | 1、公司住所所有权或使用权证明材料2、公安消防部门对营业场所出具的消防设施合格证明3、设立申请书4、法定验资机构出具的验资报告5、公司章程6、律师对申报材料合法合规性及股东关联情况等方面出具的法律意见书7、地州市主管部门出具的小额贷款公司出资人出资真实、合法的调查报告8、股东基本情况9、拟任职高级管理人员的备案材料10、企业名称预先核准通知书11、地州市主管部门出具的同意设立小额贷款公司的初审意见12、出资人承诺书13、可行性研究报告14、公司治理结构及主要管理制度15、股东会决议16、出资人协议书17、各地州市主管部门对拟设立的小额贷款公司股东及拟任高管人员的约谈记录18、拟开户银行协助监管承诺函 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 18 | 财政局 | 其他行政权力 | 小额贷款公司变更事项的备案 | 20 | 7 | 上报件 | 无 | 1、关于同意XXX小额贷款公司变更事项的初审意见2、个人征信报告（变更高管需提供）3、拟任人相关证书（变更高管需提供）4、拟任职高级管理人员简历（变更高管需提供）5、公司章程修正案6、公安消防部门对营业场所出具的消防设施合格证明（变更地址提供）7、无犯罪记录证明（变更高管需提供）8、股东会（或董事会）决议9、企业名称预先核准通知书（变更名称需提供）10、公司住所所有权或使用权证明材料（变更地址提供） | 是 | 否 | 否 | 否 | 是 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 19 | 财政局 | 其他行政权力 | 交易场所变更备案审核 | 20 | 7 | 上报件 | 无 | 1、交易场所变更备案事项基本情况表2、交易场所变更备案申请3、交易场所变更备案授权委托书 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 20 | 财政局 | 其他行政权力 | 交易场所变更事项审批 | 20 | 7 | 上报件 | 无 | 1、公司章程修正案2、交易场所股东资信证明（新加入法人股东需提供)3、交易场所变更申请4、无犯罪记录证明（新入自然人股东需提供）5、最新一期的审计报告及近三年财务报表（法人股东需提供）6、个人信用报告（自然人股东需提供）7、交易场所变更可行性研究报告8、交易场所变更事项基本情况表9、交易场所变更承诺书10、交易场所变更授权委托书11、交易场所变更承诺书12、现金资产证明（自然人股东需提供）13、法人股东(例如股东会或者董事会等)决议14、企业信用报告（法人股东需提供） | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 21 | 财政局 | 其他行政权力 | 交易场所终止审核 | 20 | 7 | 上报件 | 无 | 1、交易场所终止经营股东会（或董事会）决议2、营业执照复印件3、交易场所终止经营授权委托书4、交易场所终止经营注销申请书 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
| 22 | 财政局 | 其他行政权力 | 交易场所设立审核 | 20 | 7 | 上报件 | 无 | 1、交易场所设立申请2、拟设立交易场所股东企业信用报告（法人股东需提供）3、交易场所设立拟任董监高简历4、拟设立交易场所股东无犯罪记录证明（自然人股东需提供）5、交易场所设立申请授权委托书6、拟设立交易场所股东个人征信报告（自然人股东需提供）7、交易场所设立拟任人相关证明8、拟设立交易场所可行性研究报告9、拟设立交易场所基本情况表10、拟设立交易场所经营场所证明11、交易场所设立拟任人承诺与声明12、交易场所设立拟任董监高情况表13、拟设立交易场所股东资信证明14、拟设立交易场所股东名册表15、交易场所设立承诺书16、拟设立交易场所股东基本情况 | 是 | 否 | 否 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 自治区 |
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